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近日，浙江证监局对民生证券及两名保代予以监管警示。
根据决定书披露，经查，民生证券股份有限公司（以下简称民生证券）作为浙江维康药业（维权）股份有限公司（以下简称维康药业）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分。二是在出具维康药业2023年度持续督导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。
民生证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第170号）第五条第一款的规定，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。
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